零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(z五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗24px;'>五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗hèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：优美励志的句子网 五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗