总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，申买量(liàng)占市场申买量比例(lì)超(chāo)20％的交易(yì)日有19天，峰值达(dá)到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年(nián)3月(yuè)5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占(zhàn)流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具(jù)备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账(zhàng)户组持续大量(liàng)买入(rù)“新美星”，当日(rì)申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末(mò)持(chí)股量(liàng)为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段(duàn)，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美(měi)星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金和相(xiāng)关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非(fēi)操纵股(gǔ)价

　　证监会(huì)不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于(yú)操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提出多点申诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有(yǒu)操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联(lián)合(hé)他人(rén)操纵股价，一(yī)是“市值管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维(wéi)系(xì)委托理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨(tǎo)论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案(àn)股(gǔ)东名册并(bìng)非黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过(guò)股东名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛(máo)明土、李传武就各自账户交易新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配(pèi)进(jìn)行约定；五是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得(dé)黄秀(xiù)芳资金后部分(fēn)用于偿还(hái)债(zhài)务，部分用于(yú)非法活动，属于欺(qī)诈或(huò)诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不(bù)应(yīng)对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部(bù)分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款项不知情(qíng)、未(wèi)参(cān)与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立(lì)法律主(zhǔ)体，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动人中一(yī)方存在不(bù)当行为，不应(yīng)推(tuī)定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们(men)的(de)代(dài)理人也(yě)就(jiù)是否合谋、部(bù)分账户的控制关系、委托(tuō)理财关系(xì)等提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及其代理人的主要(yào)陈述意见不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵(zòng)行为。在案证据可以证明，何(hé)德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作为保证金(jīn)，委托(tuō)其(qí)通过二级市场交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何(hé)德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案行(xíng)为；上述成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思行为(wèi)的实(shí)质是操纵股价，并非合法(fǎ)理(lǐ)财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目(mù)标，共(gòng)同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联(lián)合影响股(gǔ)价的(de)行(xíng)动(dòng)，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违法期间和(hé)责任承担(dān)，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起到(dào)一定程度锁(suǒ)仓的作用，并且(qiě)根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明(míng)土知(zhī)道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才(cái)愿意买入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明土和李传武(wǔ)的违(wéi)法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在(zài)认(rèn)定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各(gè)方视为一个(gè)整(zhěng)体，不(bù)区(qū)别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认(rèn)为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为(wèi)违反了(le)2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条所述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会(huì)决定：就(jiù)操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露(lù)违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告(gào)并罚款

　　另外(wài)，关(guān)于何(hé)德平信息披露违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持(chí)有(yǒu)公司80万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后，该部分股票继(jì)续(xù)由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提(tí)出：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不(bù)存在代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得(dé)泽广为兰(lán)某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽广和(hé)兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的原因(yīn)系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有重大性(xìng)，不(bù)对投资者(zhě)决策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平对借(jiè)款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与(yǔ)、不知情，没(méi)有主观过错，不(bù)应受到处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予(yǔ)处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄(huáng)秀芳、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水及(jí)相关银行账户流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当事人所提(tí)相关理由(yóu)不具有事实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知上(shàng)市公(gōng)司(sī)上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未(wèi)披露相关(guān)情(qíng)况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证券法》第六十(shí)三条规定，何德平(píng)的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条(tiáo)第(dì)三款规(guī)定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚款。

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