在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉gta5怎么切换角色基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经gta5怎么切换角色查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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