零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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