在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首(s光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米hǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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