零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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