金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì充电宝100wh等于多少毫安)追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要充电宝100wh等于多少毫安px;'>充电宝100wh等于多少毫安一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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