科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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