在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(niá夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思n)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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