在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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