在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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