昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查(chá)。

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