零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìn阿富汗改名现在叫什么g)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(阿富汗改名现在叫什么zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xi阿富汗改名现在叫什么ǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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