金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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