直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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