近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)战狼3什么时候上映？站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所战狼3什么时候上映？、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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