科创板首(shtan1等于多少，tan1等于多少兀ǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)tan1等于多少，tan1等于多少兀诉讼。

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