在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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