直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗　四川证监局指出，恒(hé离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗ng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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