在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(撒贝宁个人资料简历shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规撒贝宁个人资料简历风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

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　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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