直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关谢霆锋资产有百亿吗(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：优美励志的句子网 谢霆锋资产有百亿吗