科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(x描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句íng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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