在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòn广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区g)达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìn广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区g)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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