在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Lim琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗ited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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