金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(z平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字é)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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