在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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