近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行中国人去巴基斯坦安全吗人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(中国人去巴基斯坦安全吗guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看(k中国人去巴基斯坦安全吗àn)门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：优美励志的句子网 中国人去巴基斯坦安全吗