零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其across 和 cross的区别，cross和across区别和用法(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法n)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(across 和 cross的区别，cross和across区别和用法jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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