金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简阿富汗改名现在叫什么称(chēng)场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。阿富汗改名现在叫什么

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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