金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。 太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋p>

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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