直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)regretted用法及例句，regret的用法和例句测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)regretted用法及例句，regret的用法和例句生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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