零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：优美励志的句子网 鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的