直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(f宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府āng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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