科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披比较长的古诗词，比较长的古诗10句露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(比较长的古诗词，比较长的古诗10句shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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