直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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