零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó日语jtest报名入口，日语jtest报名费)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zh日语jtest报名入口，日语jtest报名费ǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：优美励志的句子网 日语jtest报名入口，日语jtest报名费