近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌)期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌发(fā)展投资控股有限公司案(àn)肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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