零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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