近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看zhōng)国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guā迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看n)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèn迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看g)原则，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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