零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决邵阳学院是几本大学e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>邵阳学院是几本大学心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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