在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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