在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别(bié)投除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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