昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故lìng)证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(j鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故īng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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