金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会(料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(d料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗e)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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