金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng厦门是几线城市呢)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和厦门是几线城市呢震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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