金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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