科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35禧与喜的区别是什么，喜字logo设计.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèn禧与喜的区别是什么，喜字logo设计g)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(禧与喜的区别是什么，喜字logo设计zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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