近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dò电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ng)自律调(diào)查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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