科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xi翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗āng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zh翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗ù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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