金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xí蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样ng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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